Finanzanlagenvermittler – Anzeige nach § 21 der Finanzanlagenvermittlungsverordnung

Leistungsbeschreibung

Neben der Beantragung einer gewerberechtlichen Erlaubnis bei der zuständigen Industrie- und Handelskammer müssen Sie bei einer gewerbsmäßigen Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler oder Finanzanlagenberater der zuständigen Behörde unverzüglich die jeweils

mit der Leitung des Betriebs beauftragten Personen,
mit der Leitung einer Zweigniederlassung beauftragten Personen oder
die bei einer juristischen Person nach Gesetz, Satzung oder Gesellschaftsvertrag Vertretungsberechtigten

anzeigen.

Finanzanlagenvermittler - Erlaubnis
(Leistungsbeschreibung im Hessen-Finder)

An wen muss ich mich wenden?

Zuständig ist in Hessen in der Regel die Industrie- und Handelskammer (IHK), in deren Bezirk der Betriebssitz des Antragstellers liegt oder liegen soll: Darmstadt, Frankfurt, Fulda, Gießen-Friedberg, Hanau, Kassel, Lahn-Dill, Limburg, Offenbach oder Wiesbaden.

Aufgrund von Zusammenarbeitsvereinbarungen wird die Anzeige

von der IHK Limburg zentral für die mittelhessischen IHKn (Lahn-Dill, Gießen-Friedberg, Limburg),
von der IHK Wiesbaden auch für die IHK Hanau

entgegengenommen.

Welche Unterlagen werden benötigt?

(Formlose) Anzeige mit folgenden Angaben zu der betreffenden Person:
- Vor- und Familienname
- ggf. Geburtsname, sofern dieser vom Familiennamen abweicht
- Staatsangehörigkeit/-en
- Geburtstag und -ort
- aktuelle Anschrift
Von dem Gewerbetreibenden der Nachweis seiner Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler oder die Bekanntgabe des Aktenzeichens des Erlaubnisbescheids

Finanzanlagenvermittler - Erlaubnis
(Leistungsbeschreibung im Hessen-Finder)

Welche Gebühren fallen an?

Die Gebühr für die Anzeige richtet sich nach der jeweiligen Gebührenordnung der zuständigen IHK.

Rechtsgrundlage

§ 21 Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)

in Verbindung mit § 34f und § 34g Gewerbeordnung (GewO)

§ 1 Abs. 5 Nr. 1 Gewerberecht-Zuständigkeitsverordnung (GewZustV)

Bemerkungen

Die Anzeige soll die zuständige Behörde in die Lage versetzen, die Zuverlässigkeit der mit der Leitung betrauten Personen mit allen sich für den Fortbestand der Erlaubnis ergebenden Konsequenzen zu prüfen.